Bilan d’APEXA - Édition d'octobre 2021

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NOUVELLES D'APEXA

Webinaires

Visionnez les webinaires précédents dès maintenant !

Vous avez été plus de 100 personnes à participer au webinaire sur l'intégration des Conseillers et Entreprises à APEXA qui a eu lieu le 26 octobre.

Rejoignez-nous lors de notre prochain webinaire, le mardi 23 novembre 2021, pour discuter de la Validation des documents dans APEXA. Voici ce qui sera couvert :

Statut des documents
Soumission des statuts constitutifs, informations bancaires, E&O, permis et processus de changement de nom
Rejets de documents, notes de rejet et exigences
Notifications par courriel

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\n\n\nAjouter le webinaire à votre calendrier\n\n

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Impatients d'en savoir plus sur APEXA ? Retrouvez nos webinaires précédents ici :

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NOUVELLE BONNE PRATIQUE D'APEXA

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Mesures disciplinaires - pour la sélection et la conformité en continu

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Saviez-vous qu'APEXA regroupe des informations provenant de trois organismes de réglementation différents pour vous aider à sélectionner et à surveiller les Conseillers et les Entreprises ?

La dernière option du menu Rechercher est Mesures disciplinaires. Lors de la sélection d'un nouveau Conseiller ou d'une nouvelle Entreprise, il est recommandé d'effectuer une recherche de mesures disciplinaires à partir du nom de famille du Conseiller ou du nom de l'Entreprise, afin de vérifier s'il y a eu des dépôts récents à leur sujet.

Vous pouvez également configurer un déclencheur ou une vue enregistrée pour être notifié lorsque de nouvelles mesures disciplinaires sont ajoutées (créées).

Veuillez noter que les informations contenues dans les mesures disciplinaires ne sont pas directement associées aux profils des Conseillers ou des Entreprises, car souvent, la documentation ne contient pas suffisamment d'informations pour établir ces liens avec précision. Pour vérifier si une mesure disciplinaire nouvellement ajoutée est liée à l'un de vos Conseillers ou à l'une de vos Entreprises, il vous suffit de prendre son nom dans votre liste de tâches ou de recherche, et de le rechercher dans le menu Rechercher - Conseillers.

Les informations relatives aux mesures disciplinaires sont ajoutées dans APEXA à partir des sites web suivants :

RDDRCA (Registre des décisions disciplinaires des régulateurs canadiens d’assurance )
ACFM (Association canadienne des courtiers en fonds mutuels)
OCRCVM (Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières)

Vous trouverez d'autres ressources connexes dans le Manuel des utilisateurs partenaires :

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MOT DU JOUR D'APEXA

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Attestation

Comment l'utiliser ? - Une fois par an, les Conseillers doivent se rendre sur APEXA pour revoir leurs informations, répondre aux questions et attester de l'exactitude des informations divulguées dans leur profil.

Pourquoi ai-je besoin de ces informations ? - Dans le cadre d'une conformité en continu, il est important que les informations soient toujours exactes et à jour.

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NOUVEAUX CLIENTS SUR APEXA

APEXA compte actuellement 25 765 Conseillers opérant sur le système.

Nous sommes heureux d'avoir accueilli plus de 600 nouveaux Conseillers ce mois-ci !

Cliquez ici pour une liste complète des AG et des Assureurs sur APEXA.

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Avez-vous trouvé ces informations utiles ?

Nous apprécierions vos commentaires.

Merci,

L’équipe APEXA.

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10/2021 (FR)